我在华尔街反向收割那些年第103章 合规鬼见愁与食堂阿姨的终极风控

金橡树资本风险合规部位于大楼的中间楼层不像交易部门那样喧嚣浮躁也不像高管层那样静谧威严。

这里更像是一个巨大的、高效运转的文书处理器中心。

空气中弥漫着打印纸、咖啡因以及一丝不易察觉的…墨守成规的气息。

穿着深色西装、表情严肃的合规专员们穿梭在密集的工位间敲击键盘的声音如同密集的雨点偶尔响起的电话铃声和低声讨论都透着一种刻板的节奏感。

墙壁上挂着巨大的电子屏滚动显示着各项合规指标的实时状态全是令人安心的绿色。

部门主管那位戴着金丝眼镜、发际线堪忧的史密斯先生正坐在他那间用玻璃隔出的独立办公室里审阅着一份关于某新兴市场债券发行的合规审查报告。

他眉头微蹙用红笔在某个条款下划了一道细线旁边标注：“引用监管文件版本号错误需核实更新。

” 一切井然有序一切尽在掌握。

这就是史密斯的世界一个由规则和条款构建的、不容丝毫差错的堡垒。

直到陆川带着他的“报告”和团队敲响了他的玻璃门。

“请进。

”史密斯头也没抬语气平淡。

门开了。

首先进来的是伯纳德那庞大的身躯几乎堵住了门口的光线他不太自在地扯了扯脖子上那条皱巴巴的、疑似从破产快车座椅上扯下来的布条充当的“领带”。

然后是莎拉抱着一台看起来改装过、天线林立的平板眼神警惕地扫视着办公室里的各种设备。

最后是陆川脸上挂着人畜无害的、甚至有点过于热情的笑容手里拿着一个厚厚的、封皮花里胡哨的文件夹。

史密斯抬起头看到这组合镜片后的眼睛闪过一丝不易察觉的诧异和…警惕。

他认出了这就是最近让好几个项目组鸡飞狗跳的“特别项目组”。

“史密斯先生您好！冒昧打扰！”陆川上前一步声音洪亮充分表达着“新人”的“积极性”和“求知欲”“我们是新成立的特别项目组这是我们对近期一些‘多维时空金融现象’的初步分析报告威廉总裁指示提交前想先请合规部把把关确保完全符合公司规定！” 他把那份厚厚的文件夹放在史密斯的桌上发出“咚”的一声闷响。

史密斯瞥了一眼那文件夹的厚度以及封面上那个用扭曲字体写的《关于人鱼礁基金“保底亏损”产品所涉规则操纵风险的初步分析及对“永恒计划”的潜在启示（初稿）》眼角微微抽动了一下。

他拿起报告并没有立刻翻开而是用指尖推了推眼镜：“陆先生合规部的职责是确保业务操作符合既定的规章制度和监管要求。

您这份报告涉及的领域…似乎过于‘前沿’目前公司并没有相关的具体合规细则可以参照。

” 这话听起来是推脱但实际上是在划清界限——你们搞的那些玄乎玩意别来沾边出了事自己负责。

陆川仿佛完全没听懂话里的深意笑容更加灿烂：“就是因为没有细则才更需要史密斯先生您这样的资深专家来指导啊！规则不是死的是活的！我们需要根据新的风险形态前瞻性地构建合规框架！这才是风险战略的意义所在不是吗？” 他一边说一边对莎拉使了个眼色。

莎拉立刻上前将平板连接到史密斯办公室的一个备用接口上（速度之快让史密斯都没来得及阻止）：“史密斯先生这是我们报告中引用的部分原始数据频谱和交叉验证模型涉及一些非标准规则波动我们在数据来源标注和引用格式上有些疑惑想请教一下…” 平板上瞬间弹出无数个窗口密密麻麻的、扭曲的、闪烁着混沌光芒的数据流和根本无法理解的数学模型开始滚动播放！ 史密斯只是扫了一眼就感到一阵头晕目眩那感觉就像让一个古典文学教授去解析量子物理论文！ “等等！这些是…”史密斯下意识地想阻止。

“哦这是‘时空涟漪干扰系数对照表’这是‘因果律逆熵测算模型’这是基于∫符号社会摇轨迹生成的‘非线性风险扩散图谱’…”陆川热情地指着那些窗口语速飞快地介绍着“我们不确定在引用这种非公开发表、自带混沌属性的内部研究数据时是应该用脚注、尾注、还是单独附录的形式？标注格式是遵循IEEE标准还是APA？或者公司有更严格的内控标准？” 史密斯：“…” 他感觉自己的CPU快要烧了。

这都什么跟什么？！ “还有这个”伯纳德粗声粗气地插话指着报告某一页“里面提到用了点‘坏账能量感知技巧’做辅助验证这玩意儿算不算‘未经批准的第三方工具’？要不要写个免责声明？声明咋写？字数有要求吗？” 老壶则凑近了些眯着眼看着史密斯桌上的一份日程表喃喃道：“…您今天下午3点到3点15分的‘规则解读会议’…时间流有点‘淤塞’啊…建议延迟7分钟开始…不然容易遇到‘逻辑悖论’…” 本小章还未完请点击下一页继续阅读后面精彩内容！。

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